碳排放權交易管理規則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范全國碳排放權交易，保護全國碳排放權交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。

第二條 本規則適用于全國碳排放權交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監督管理。全國碳排放權交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）、全國碳排放權注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）、交易主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規則。

第三條 全國碳排放權交易應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第二章 交 易

第四條 全國碳排放權交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國家有關(guān)交易規則的機構和個(gè)人。

第五條 全國碳排放權交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據國家有關(guān)規定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第六條 碳排放權交易應當通過(guò)全國碳排放權交易系統進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉讓、單向競價(jià)或者其他符合規定的方式。

      協(xié)議轉讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見(jiàn)并確認成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過(guò)交易系統提交賣(mài)出或者買(mǎi)入掛牌申報，意向受讓方或者出讓方對掛牌申報進(jìn)行協(xié)商并確認成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過(guò)交易系統進(jìn)行報價(jià)、詢(xún)價(jià)并確認成交的交易方式。

      單向競價(jià)是指交易主體向交易機構提出賣(mài)出或買(mǎi)入申請，交易機構發(fā)布競價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方或者出讓方按照規定報價(jià)，在約定時(shí)間內通過(guò)交易系統成交的交易方式。

第七條 交易機構可以對不同交易方式設置不同交易時(shí)段，具體交易時(shí)段的設置和調整由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。

第八條 交易主體參與全國碳排放權交易，應當在交易機構開(kāi)立實(shí)名交易賬戶(hù)，取得交易編碼，并在注冊登記機構和結算銀行分別開(kāi)立登記賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。每個(gè)交易主體只能開(kāi)設一個(gè)交易賬戶(hù)。

第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當量?jì)r(jià)格”為計價(jià)單位，買(mǎi)賣(mài)申報量的最小變動(dòng)計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價(jià)格的最小變動(dòng)計量為 0.01 元人民幣。

第十條 交易機構應當對不同交易方式的單筆買(mǎi)賣(mài)最小申報數量及最大申報數量進(jìn)行設定，并可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況進(jìn)行調整。單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量的設定和調整，由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。

第十一條 交易主體申報賣(mài)出交易產(chǎn)品的數量，不得超出其交易賬戶(hù)內可交易數量。交易主體申報買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應資金，不得超出其交易賬戶(hù)內的可用資金。

第十二條 碳排放配額買(mǎi)賣(mài)的申報被交易系統接受后即刻生效，并在當日交易時(shí)間內有效，交易主體交易賬戶(hù)內相應的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買(mǎi)賣(mài)申報可以撤銷(xiāo)。如未撤銷(xiāo)，未成交申報在該日交易結束后自動(dòng)失效。

第十三條 買(mǎi)賣(mài)申報在交易系統成交后，交易即告成立。符合本規則達成的交易于成立時(shí)即告交易生效，買(mǎi)賣(mài)雙方應當承認交易結果，履行清算交收義務(wù)。依照本規則達成的交易，其成交結果以交易系統記錄的成交數據為準。

第十四條 已買(mǎi)入的交易產(chǎn)品當日內不得再次賣(mài)出。賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內的交易。

第十五條 交易主體可以通過(guò)交易機構獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。

第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊登記機構根據交易機構提供的成交結果按規定辦理。

第十七條 交易機構應當妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年。

第三章 風(fēng)險管理

第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據維護全國碳排放權交易市場(chǎng)健康發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)調節保護機制。當交易價(jià)格出現異常波動(dòng)觸發(fā)調節保護機制時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開(kāi)市場(chǎng)操作、調節國家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調節。

第十九條 交易機構應建立風(fēng)險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。

第二十條 交易機構實(shí)行漲跌幅限制制度。

      交易機構應當設定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況對漲跌幅比例進(jìn)行調整。

第二十一條 交易機構實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機構對交易主體的最大持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，注冊登記機構應當對交易機構實(shí)時(shí)監控提供必要支持。

      交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過(guò)交易機構規定的限額。

      交易機構可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，對最大持倉量限額進(jìn)行調整。

第二十二條 交易機構實(shí)行大戶(hù)報告制度。

      交易主體的持倉量達到交易機構規定的大戶(hù)報告標準的，交易主體應當向交易機構報告。

第二十三條 交易機構實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易機構可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書(shū)面警示和風(fēng)險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險。

第二十四條 交易機構應當建立風(fēng)險準備金制度。風(fēng)險準備金是指由交易機構設立，用于為維護碳排放權交易市場(chǎng)正常運轉提供財務(wù)擔保和彌補不可預見(jiàn)風(fēng)險帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。

第二十五條 交易機構實(shí)行異常交易監控制度。交易主體違反本規則或者交易機構業(yè)務(wù)規則、對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構可以對該交易主體采取以下臨時(shí)措施：

      （一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉和交易；

      （二）限制相關(guān)賬戶(hù)使用。

      上述措施涉及注冊登記機構的，應當及時(shí)通知注冊登記機構。

第二十六條 因不可抗力、不可歸責于交易機構的重大技術(shù)故障等原因導致部分或者全部交易無(wú)法正常進(jìn)行的，交易機構可以采取暫停交易措施。

      導致暫停交易的原因消除后，交易機構應當及時(shí)恢復交易。

第二十七條 交易機構采取暫停交易、恢復交易等措施時(shí)，應當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。

第四章 信息管理

第二十八條 交易機構應建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構應當在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開(kāi)信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)報表。

      根據市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機構可以調整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內容。

第二十九條 交易機構應當與注冊登記機構建立管理協(xié)調機制，實(shí)現交易系統與注冊登記系統的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數據和信息及時(shí)、準確、安全、有效交換。

第三十條 交易機構應當建立交易系統的災備系統，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統和注冊登記系統數據、信息安全。

第三十一條 交易機構不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。

第五章 監督管理

第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構和交易活動(dòng)的監督管理，可以采取詢(xún)問(wèn)交易機構及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規規定的其他措施等進(jìn)行監管。

第三十三條 全國碳排放權交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對碳排放配額市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開(kāi)的信息及其他相關(guān)信息內容，屬于內幕信息。禁止內幕信息的知情人、非法獲取內幕信息的人員利用內幕信息從事全國碳排放權交易活動(dòng)。

第三十四條 禁止任何機構和個(gè)人通過(guò)直接或者間接的方法， 操縱或者擾亂全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構可以采取適當措施并公告。

第三十五條 交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構運行情況和年度工作報告、經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告、財務(wù)預決算方案、重大開(kāi)支項目情況等。

      交易機構應當及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價(jià)格出現連續漲跌?；蛘叽蠓▌?dòng)、發(fā)現重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險、重大違法違規行為或者涉及重大訴訟、交易機構治理和運行管理等出現重大變化等。

第三十六條 交易機構對全國碳排放權交易相關(guān)信息負有保密義務(wù)。交易機構工作人員應當忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場(chǎng)交易主體的賬戶(hù)信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

第三十七條 交易機構對全國碳排放權交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監控和風(fēng)險控制，監控內容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場(chǎng)風(fēng)險的全國碳排放權交易行為。

第六章 爭議處置

第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調解申請，還可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

      交易機構與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權交易的糾紛， 可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十九條 申請交易機構調解的當事人，應當提出書(shū)面調解申請。交易機構的調解意見(jiàn)，經(jīng)當事人確認并在調解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。

第四十條 交易機構和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當事人均應當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構應當及時(shí)采取止損措施。

第七章 附 則

第四十一條 交易機構可以根據本規則制定交易業(yè)務(wù)規則等實(shí)施細則。

第四十二條 本規則自公布之日起施行。

管理規則原文下載地址：《碳排放權交易管理規則（試行）》

信息來(lái)源：中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部?