《生態(tài)環(huán)境檔案管理規范 建設項目生態(tài)環(huán)境保護》編制說(shuō)明

1 項目背景

1.1 任務(wù)來(lái)源

      為進(jìn)一步提高生態(tài)環(huán)境保護檔案管理水平，2013 年，原環(huán)境保護部辦公廳印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展 2013 年度國家環(huán)境保護標準項目實(shí)施工作的通知》（環(huán)辦函〔2013〕54 號），下達了《環(huán)境保護檔案管理規范 建設項目環(huán)境保護管理》（HJ/T 8.3-94）的修訂任務(wù)，項目編號為 2013-89。項目承擔單位為蘇州大學(xué)。

      2020 年 1 月 8 日，為加快標準修訂進(jìn)程，生態(tài)環(huán)境部辦公廳印發(fā)《關(guān)于變更國家環(huán)境保護標準制修訂任務(wù)承擔單位的函》（廳函〔2020〕2 號），將標準制修訂任務(wù)的承擔單位變更為生態(tài)環(huán)境部華南環(huán)境科學(xué)研究所。

1.2 工作過(guò)程

      （1）啟動(dòng)標準制修訂的前期工作

      2020年1月8日，生態(tài)環(huán)境部華南環(huán)境科學(xué)研究所接到任務(wù)后，迅速召開(kāi)啟動(dòng)會(huì )，成立標準編制組，繼續開(kāi)展標準的制修訂工作。

      （2）開(kāi)展調研工作，確定標準修訂原則及技術(shù)路線(xiàn)

      針對建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案管理存在的問(wèn)題及需求，編制組收集了國內外相關(guān)法律法規、國家標準、行業(yè)標準及規定，通過(guò)實(shí)地調研、座談、函調、電話(huà)咨詢(xún)和視頻會(huì )議等方式了解各級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其所屬單位的職能、建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案管理機制模式以及信息化管理水平，充分論證， 確定了本次制修訂的技術(shù)路線(xiàn)、重點(diǎn)方向。

      （3）編寫(xiě)標準征求意見(jiàn)稿和編制說(shuō)明

      根據調研及資料分析，經(jīng)多次修改完善，形成標準征求意見(jiàn)稿和編制說(shuō)明，于 2021 年 1 月 15 日通過(guò)由生態(tài)環(huán)境部辦公廳組織的標準征求意見(jiàn)稿技術(shù)審查會(huì )。根據專(zhuān)家審查意見(jiàn)，進(jìn)一步對標準征求意見(jiàn)稿和編制說(shuō)明進(jìn)行修改和完善。

2 標準修訂的必要性分析

2.1 建設項目生態(tài)環(huán)境檔案的重要意義

      建設項目生態(tài)環(huán)境檔案是各級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其所屬單位在建設項目生態(tài)環(huán)境保護工作中產(chǎn) 生的，具有保存價(jià)值的不同形式和載體的文件材料，包括文字、圖表、數據、圖像、音頻、視頻等，是重要的民生資源、社會(huì )資源、政府資源和公共資源，在建設誠信環(huán)保、誠信社會(huì )、提高公眾社會(huì )生態(tài)環(huán)境責任、正確引導輿論及保障群眾的生態(tài)環(huán)境知情權、參與權、表達權和監督權方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。

2.2 現行標準的實(shí)施情況和存在問(wèn)題

      現行的《環(huán)境保護檔案管理規范 建設項目環(huán)境保護管理》（HJ/T 8.3-94）是 1994 年制定的。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，建設項目生態(tài)環(huán)境保護內容已發(fā)生重大變化。特別是 2013 年以來(lái)，黨中央、國務(wù)院印發(fā)了一系列有關(guān)“放管服”改革文件，要求轉變政府職能，簡(jiǎn)政放權，強化事中事后監管。為此，生態(tài)環(huán)境部出臺了一系列條例、規定等，刪除有關(guān)行政審批事項，簡(jiǎn)化環(huán)評程序，細化環(huán)評審批要求，強化事中事后監管，加大處罰力度，強化信息公開(kāi)和公眾參與。原標準需要全面修訂，以適應生態(tài)環(huán)境保護工作的不斷發(fā)展。

      2014 年，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見(jiàn)》，對提高信息化條件下檔案管理科學(xué)化、規范化和法制化水平，促進(jìn)檔案事業(yè)安全、協(xié)調和可持續發(fā)展提出了明確要求。

      為進(jìn)一步做好建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案管理工作，更好地服務(wù)環(huán)境保護工作，現亟需對 1994 年制定的《環(huán)境保護檔案管理規范 建設項目環(huán)境保護管理》進(jìn)行修訂。

3 國內外相關(guān)標準

3.1 我國生態(tài)環(huán)境檔案相關(guān)標準

      表 3.1-1 列出了《生態(tài)環(huán)境檔案管理規范 建設項目生態(tài)環(huán)境保護（征求意見(jiàn)稿）》借鑒參考的 12個(gè)現行國內檔案標準，均為推薦性標準。

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3.2 國外相關(guān)標準情況

      20 世紀 90 年代中后期以來(lái)，電子檔案管理成為各國檔案部門(mén)研究和制修訂標準的重點(diǎn)內容。歐盟制訂實(shí)施了《文件系統模塊化需求體系》，挪威制訂實(shí)施了《電子文件檔案館移交暫行規定》《挪威公共管理機構電子文件管理系統功能要求》等，為電子檔案管理工作提供制度保障。美國實(shí)施《政府紙量減少法案》《文件處置法》，以保證電子檔案的控制力。到 2022 年底，美國聯(lián)邦機關(guān)所有涉及檔案的業(yè)務(wù)全部轉為在線(xiàn)進(jìn)行。2022 年后，美國國家檔案館不再接收移交機關(guān)的永久或者臨時(shí)的原始檔案，僅接收電子格式+相關(guān)元數據的檔案。加拿大、英國將電子檔案管理納入《統一電子證據法》《個(gè)人信息保護和電子記錄法》《電子文件信息法律可采性行動(dòng)規則》等電子證據管理法規體系，確立電子檔案證據屬性，強化電子檔案管理機構的權威性和強制性。美國、加拿大、新西蘭等多個(gè)國家還通過(guò)制定和實(shí)施數據保護法、信息自由法、新聞自由法、信息利用法、電子數據交換法等，將電子檔案的利用納入國家法律體系，充分發(fā)揮其服務(wù)效能。編制組在電子檔案管理中做了借鑒。

4 標準修訂的基本原則和技術(shù)路線(xiàn)

4.1 基本原則

      在調查研究和應用實(shí)踐的基礎上，調整原標準中與目前建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案管理不適應的內容，增強其規范性、適用性、可操作性。

      （1）規范性原則

      按照《國家生態(tài)環(huán)境標準制修訂工作規則》（國環(huán)規法規〔2020〕4 號）規定的工作程序開(kāi)展各階段工作。本標準按照《環(huán)境保護標準編制出版技術(shù)指南》（HJ 565-2010）編寫(xiě)。

      （2）需求導向原則

      標準的編制須充分考慮建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案信息資源的特點(diǎn)，應滿(mǎn)足建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案收集、整理、鑒定、保管、統計和開(kāi)發(fā)利用的基本需求。

      （3）一致性原則

      標準的編制與現行有效的法律法規、標準、規范應協(xié)調一致，避免不必要的差異。

4.2 技術(shù)路線(xiàn)

      標準修訂的技術(shù)路線(xiàn)見(jiàn)圖 4.2-1。

5 標準主要技術(shù)內容

5.1 適用范圍

      參照《環(huán)境保護檔案管理辦法》（原環(huán)境保護部 國家檔案局令第 43 號），將標準的適用范圍修訂為“建設項目生態(tài)環(huán)境保護工作中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的文件材料的形成與積累、整理、歸檔及檔案的管理、開(kāi)發(fā)與利用等全過(guò)程管理的基本要求”。

      參照《中華人民共和國檔案法》（中華人民共和國主席令 第四十七號），結合生態(tài)環(huán)境部門(mén)機構改革及職能變化，將適用對象修訂為“各級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其所屬單位”，并補充“其他部門(mén)、單位的建設項目生態(tài)環(huán)境保護檔案管理可參照本標準執行”。

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